近日，一篇名為《中國證監會：互聯網公司上市必須要擁有第9類注冊商標》的文章在商標圈廣為流傳，隨后，《最新商標規定！沒有第9類注冊商標，互聯網企業無法上市！》、《證監會的“第9類商標”，正成為奔跑在IPO路上互聯網企業的命門》相繼而出。這些文章的大致意思是：“中國證監會在《首次公開發行股票并上市管理辦法》中明確規定：發行人應合法擁有與其生產經營有關的商標所有權或使用權。沒有第9類注冊商標的互聯網企業將無法上市！”

看到這則消息時，筆者不禁愕然，證監會為何會就商標注冊類別問題做出如此細致的規定？帶著疑問，筆者到處查找證監會的相關文件或者規定，但始終未能找到。經過進一步核實并分析，筆者認為其實上述觀點完全并非證監會之意，而是一種誤傳。為避免大家的進一步誤導，筆者認為有必要澄清事實，以正視聽。

首先，我們來解讀一下證監會頒布的《首次公開發行股票并上市管理辦法》

該《辦法》于2006年5月18日起實施，并于2015年年底進行了修改。筆者詳細研讀了修改前后的《辦法》，發現修改前的《辦法》第15條有相關規定：

“發行人的資產完整。生產型企業應當具備與生產經營有關的生產系統、輔助生產系統和配套設施，合法擁有與生產經營有關的土地、廠房、機器設備以及商標、專利、非專利技術的所有權或者使用權，具有獨立的原料采購和產品銷售系統。”

但現行該條款在2015年底修改時予以刪除，目前修改后的《辦法》中僅有第30條與知識產權及商標有一定關聯，該條款具體規定如下：

“發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形：發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險。”

大家都能看出來，該條款并未表示有“發行人應合法擁有與其生產經營有關的商標所有權或使用權”的觀點，更無法推斷出“互聯網公司上市必須要擁有第9類注冊商標”的說法。唯一需要注意的是，企業在上市前，公司所取得或使用的商標應該是穩定的，即不存在“重大不利變化的風險”。何種情況下會構成“重大不利變化的風險”？相信大家都熟知喬丹體育因商標案件上市被擱置的案例，早在2011年底，喬丹體育股份有限公司的IPO審核就已經獲得證監會審核通過，但卻因2012年初邁克爾?喬丹向商評委申請撤銷其注冊商標以及后續一系列案件而導致其至今未能上市，其實當時喬丹體育使用的“喬丹”商標早已在第25類“鞋、服裝”等商品上核準注冊，只因其注冊商標被申請撤銷就被擱置，筆者認為這可以理解為“重大不利變化的風險”。因此，上述規定強調的是商標權穩定，沒有不利變化的風險。如果擬上市企業在其核心領域使用的商標尚未取得注冊，可以算不穩定的一種情況，同時，即便商標已注冊成功，但如果像喬丹體育的商標一樣存在被無效掉的風險，依然將會構成“不穩定”從而影響上市。

其次，再拿實際案例來說

按照上述觀點，沒有第9類注冊商標的互聯網企業將無法上市。而筆者也帶著這一疑問去查詢了部分已上市互聯網企業在第9類的商標注冊情況：

? 東方財富信息股份有限公司（股票簡稱東方財富、股票代碼300059）于2010年上市，目前在軟件下載平臺上也能搜索到“東方財富”的APP，但其在第9類尚未擁有“東方財富”的注冊商標權；

?大連天神娛樂股份有限公司（股票簡稱天神娛樂、股票代碼002354）于2014年上市，主營網頁網游和移動網游，其到2016年底才在第9類成功注冊一件圖形商標；

?人民網股份有限公司（股票簡稱人民網、股票代碼603000）于2012年上市，其在第9類的所有商標都是無效狀態，而且該公司從未在該類別申請注冊過單獨的“人民網”商標；

? 湖南天潤數字娛樂文化傳媒股份有限公司（股票簡稱天潤數娛、股票代碼002113）于2007年上市，主營網絡游戲和軟件信息技術，至今并未發現該公司在第9類有任何商標申請記錄；

? 凱撒（中國）文化股份有限公司（股票簡稱凱撒文化、股票代碼002425）于2010年上市，主營IP運營、手游、互聯網文化產業投資等，其在第9類于2017年3月份才申請了4件商標，尚未能核準注冊；

? 新華網股份有限公司（股票簡稱新華網、股票代碼603888）于2016年10月上市，其在第9類的“新華網”商標于2016年8月份申請，至今仍未能取得注冊。

……

上述公司大都屬于滬深股市的信息技術業和互聯網服務企業，自然應屬于互聯網公司，但這些公司沒在第9類擁有注冊商標，似乎并未影響其上市和正常經營。當然，筆者在查詢過程中也發現，有不少互聯網上市企業都在第9類注冊了商標，比如三七互娛（上海）科技有限公司（股票簡稱三七互娛、股票代碼002555）于2014年上市，其在第9類就注冊了與其字號及股票簡稱相同的“三七互娛”商標。由此可見，在第9類注冊商標并非互聯網公司上市的必要條件，是否有商標申請注冊只與企業的商標保護意識有關系。

再次，就第9類的實際商品項目來看

現行《類似商品和服務區分表》第9類的商品群組與項目眾多，與互聯網行業最為相關的莫過于0901群組，即“電子計算機及外部設備”，在這個群組中，又以“可下載的手機應用軟件”最受關注。畢竟，這個商品項目指向很明確，就是我們通俗所說的手機應用，也可叫做手機APP，而現在的互聯網公司大都會依托于手機APP為消費者提供服務，這難免導致大多數人認為這個商品項目對互聯網公司來說極為重要，是互聯網企業的核心商品，筆者甚至認為，這才是導致出現上述誤讀和誤傳的根本原因。

那事實是這樣嗎？“可下載的手機應用軟件”這個商品項目是互聯網企業所開發手機APP的核心商品嗎？要弄清楚這個問題，我們需要先分析一下，我們企業開發手機APP的目的是什么。對于大多數擁有自主手機APP的企業來說，開發手機APP的目的，應該是讓消費者更方便地享受我們的產品和服務。而我們的產品和服務到底是什么，才是問題的本質所在。只有明確我們的產品和服務是什么，才能確定優先和重點考慮的商品服務類別。